富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金2015年年度报告摘要

》、中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2015年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 7.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 7.4.5.3差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 7.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,于2015年9月8日前暂减按25%计入应纳税所得额,自2015年9月8日起,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 7.4.7关联方关系 关联方名称 与本基金的关系  国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构  中国农业银行股份有限公司 (中国农业银行) 基金托管人、基金销售机构  国海证券股份有限公司(“国海证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构  邓普顿国际股份有限公司(TempletonInternational,Inc.) 基金管理人的股东  国海富兰克林资产管理(上海)有限公司 基金管理人的全资子公司  注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.8.1.1股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日   成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期股票成交总额的比例  国海证券 538,568,106.07 11.64% 555,451,980.26 31.08%  7.4.8.1.2权证交易 无。 7.4.8.1.3应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年12月31日   当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  国海证券 476,579.37 11.40% - -  关联方名称 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日   当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  国海证券 491,520.72 30.76% 287,157.05 35.83%  注: 1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。 2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等 7.4.8.2关联方报酬 7.4.8.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日  当期发生的基金应支付的管理费 5,583,113.28 9,560,312.24  其中:支付销售机构的客户维护费 807,247.38 839,189.20  注:支付基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值X1.50%/当年天数。 7.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日  当期发生的基金应支付的托管费 930,518.82 1,593,385.37  注:支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值X0.25%/当年天数。 7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 7.4.8.4各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日  基金合同生效日(2008年7月3日)持有的基金份额 - -  期初持有的基金份额 10,377,316.53 10,377,316.53  期间申购/买入总份额 - -  期间因拆分变动份额 - -  减:期间赎回/卖出总份额 - -  期末持有的基金份额 10,377,316.53 10,377,316.53  期末持有的基金份额 占基金总份额比例 3.78% 3.00%  注:基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。 7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。 2.本报告期末和上年度末(2014年12月31日)除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中国农业银行股份有限公司 13,967,893.60 195,469.34 25,970,685.82 321,914.77  注:本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管,按银行同业利率计息。 7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 7.4.8.7其他关联交易事项的说明 无。 7.4.9期末(2015年12月31日)本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末 估值总额  300104 乐视网 2015-12-07 重大资产重组 58.80 - - 188,075 9,523,059.31 11,058,810.00  300010 立思辰 2015-12-30 重大事项停牌 31.90 2016-01-08 28.71 272,588 8,512,035.70 8,695,557.20  300036 超图软件 2015-10-30 重大资产重组 43.18 2016-01-15 35.11 222,698 6,990,318.62 9,616,099.64  300324 旋极信息 2015-12-01 重大资产重组 49.25 2016-3-10 44.33 218,757 8,821,697.21 10,773,782.25  300431 暴风科技 2015-10-27 重大资产重组 104.61 - - 240,643 15,267,759.13 25,173,664.23  注:本基金截至2015年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。 7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1银行间市场债券正回购 无。 7.4.9.3.2交易所市场债券正回购 无。 7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定: 第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (ⅰ)各层次金融工具公允价值 于2015年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为346,780,718.37元,属于第二层次的余额为65,317,913.32元,无属于第三层次的余额(2014年12月31日:第一层次395,798,453.52元,第二层次8,381,145.00,无属于第三层次的余额)。 (ⅱ)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (ⅲ)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2015年12月31日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014年12月31日:同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 412,098,631.69 92.56   其中:股票 412,098,631.69 92.56  2 固定收益投资 - -   其中:债券 - -   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 19,340,520.76 4.34  7 其他各项资产 13,764,325.98 3.09  8 合计 445,203,478.43 100.00  注:本基金未通过沪港通交易机制投资港股。 8.2报告期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 - -  C 制造业 88,879,679.48 20.91  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -  E 建筑业 - -  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 306,253,158.11 72.06  J 金融业 - -  K 房地产业 - -  L 租赁和商务服务业 8,367,966.90 1.97  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 - -  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 8,597,827.20 2.02  S 综合 - -   合计 412,098,631.69 96.97   8.2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金未通过沪港通交易机制投资港股。 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 300431 暴风科技 240,643 25,173,664.23 5.92  2 300168 万达信息 619,320 20,518,071.60 4.83  3 002268 卫士通 310,117 17,431,676.57 4.10  4 002292 奥飞动漫 336,826 17,417,272.46 4.10  5 300287 飞利信 889,327 16,096,818.70 3.79  6 300075 数字政通 510,993 16,019,630.55 3.77  7 600687 刚泰控股 668,520 15,763,701.60 3.71  8 300253 卫宁软件 354,855 14,861,327.40 3.50  9 300017 网宿科技 232,489 13,947,015.11 3.28  10 300059 东方财富 254,584 13,246,005.52 3.12  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于国海富兰克林基金管理有限公司网站的年度报告正文。 8.4报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 300253 卫宁软件 97,429,476.92 22.75  2 600687 刚泰控股 92,854,270.00 21.68  3 300075 数字政通 89,007,847.25 20.78  4 300059 东方财富 87,368,301.93 20.40  5 300287 飞利信 79,356,334.77 18.53  6 002268 卫士通 74,401,713.13 17.37  7 002657 中科金财 70,942,687.98 16.57  8 300101 振芯科技 69,304,303.89 16.18  9 300244 迪安诊断 65,520,598.35 15.30  10 300212 易华录 59,541,660.12 13.90  11 300347 泰格医药 51,838,550.50 12.10  12 300166 东方国信 49,992,743.52 11.67  13 600446 金证股份 45,575,229.00 10.64  14 300020 银江股份 40,991,620.29 9.57  15 300017 网宿科技 39,336,695.11 9.19  16 300367 东方网力 36,844,554.82 8.60  17 300359 全通教育 34,864,893.70 8.14  18 002292 奥飞动漫 34,004,382.18 7.94  19 300024 机器人 31,000,129.41 7.24  20 300392 腾信股份 30,975,193.17 7.23  21 300104 乐视网 29,991,322.66 7.00  22 300168 万达信息 29,844,122.21 6.97  23 300431 暴风科技 29,518,774.30 6.89  24 300291 华录百纳 29,090,589.39 6.79  25 300010 立思辰 28,167,155.24 6.58  26 002280 联络互动 28,002,393.24 6.54  27 002488 金固股份 26,752,149.21 6.25  28 300096 易联众 26,738,243.90 6.24  29 601628 中国人寿 26,479,275.00 6.18  30 600999 招商证券 24,738,749.19 5.78  31 600271 航天信息 24,315,671.38 5.68  32 300295 三六五网 23,806,105.64 5.56  33 300271 华宇软件 23,680,846.04 5.53  34 300113 顺网科技 23,307,887.85 5.44  35 300302 同有科技 22,880,796.55 5.34  36 600570 恒生电子 21,793,315.75 5.09  37 300033 同花顺 21,305,385.74 4.97  38 600276 恒瑞医药 21,258,581.02 4.96  39 002279 久其软件 20,120,892.95 4.70  40 600661 新南洋 19,245,324.11 4.49  41 300085 银之杰 18,986,907.74 4.43  42 300399 京天利 17,457,252.47 4.08  43 300003 乐普医疗 16,956,057.80 3.96  44 600348 阳泉煤业 16,954,176.00 3.96  45 002230 科大讯飞 16,009,903.99 3.74  46 600845 宝信软件 14,871,007.23 3.47  47 300324 旋极信息 14,206,342.13 3.32  48 300380 安硕信息 13,550,114.75 3.16  49 600699 均胜电子 13,418,961.41 3.13  50 002642 荣之联 12,556,318.36 2.93  51 300178 腾邦国际 12,457,745.73 2.91  52 300036 超图软件 11,618,640.00 2.71  53 300058 蓝色光标 11,244,419.18 2.63  54 300369 绿盟科技 10,974,835.00 2.56  55 002009 天奇股份 10,518,372.38 2.46  56 600598 北大荒 10,133,033.90 2.37  57 002308 威创股份 9,861,443.00 2.30  58 300252 金信诺 9,799,938.25 2.29  59 600420 现代制药 9,659,391.68 2.26  60 002358 森源电气 9,590,999.20 2.24  61 000971 高升控股 9,547,324.24 2.23  62 300261 雅本化学 9,408,987.70 2.20  63 300245 天玑科技 9,355,617.90 2.18  64 300368 汇金股份 9,344,327.30 2.18  65 002516 旷达科技 9,313,129.90 2.17  66 300383 光环新网 8,923,912.00 2.08  67 603000 人民网 8,750,075.86 2.04  注:买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 300253 卫宁软件 94,135,518.59 21.98  2 300075 数字政通 86,502,305.92 20.20  3 600687 刚泰控股 85,641,604.49 20.00  4 300101 振芯科技 76,241,521.48 17.80  5 300287 飞利信 73,280,451.69 17.11  6 300059 东方财富 72,013,313.22 16.82  7 002657 中科金财 66,051,720.55 15.42  8 002268 卫士通 61,715,177.37 14.41  9 300244 迪安诊断 56,925,952.62 13.29  10 300347 泰格医药 46,027,090.73 10.75  11 300212 易华录 40,944,766.34 9.56  12 600446 金证股份 39,206,761.47 9.15  13 300166 东方国信 39,149,872.88 9.14  14 600340 华夏幸福 36,327,768.06 8.48  15 600276 恒瑞医药 35,167,169.81 8.21  16 300024 机器人 34,206,966.62 7.99  17 300020 银江股份 32,234,550.44 7.53  18 002488 金固股份 32,000,249.37 7.47  19 600837 海通证券 31,740,043.40 7.41  20 300010 立思辰 28,503,577.87 6.66  21 300367 东方网力 28,260,884.49 6.60  22 600271 航天信息 27,362,755.29 6.39  23 300017 网宿科技 26,356,086.84 6.15  24 601628 中国人寿 26,085,370.72 6.09  25 300392 腾信股份 24,426,050.99 5.70  26 300113 顺网科技 23,854,132.21 5.57  27 600999 招商证券 23,560,551.38 5.50  28 002292 奥飞动漫 23,541,620.36 5.50  29 601318 中国平安 23,312,971.55 5.44  30 002280 联络互动 22,989,457.86 5.37  31 300291 华录百纳 22,664,096.99 5.29  32 300033 同花顺 21,555,330.30 5.03  33 300104 乐视网 21,534,992.38 5.03  34 600699 均胜电子 21,433,427.92 5.00  35 600598 北大荒 20,642,596.20 4.82  36 300431 暴风科技 20,503,288.91 4.79  37 300359 全通教育 19,667,563.24 4.59  38 300168 万达信息 19,289,657.63 4.50  39 601169 北京银行 19,226,850.74 4.49  40 002358 森源电气 19,192,849.13 4.48  41 600661 新南洋 18,750,828.50 4.38  42 601688 华泰证券 18,643,031.70 4.35  43 600570 恒生电子 18,280,159.35 4.27  44 300302 同有科技 18,275,062.17 4.27  45 000728 国元证券 18,175,176.62 4.24  46 300271 华宇软件 17,839,632.30 4.17  47 300295 三六五网 17,649,906.81 4.12  48 600845 宝信软件 17,262,792.96 4.03  49 300096 易联众 17,098,819.63 3.99  50 600348 阳泉煤业 16,723,216.76 3.90  51 601788 光大证券 16,604,880.00 3.88  52 300003 乐普医疗 16,228,557.11 3.79  53 002230 科大讯飞 16,184,892.83 3.78  54 601668 中国建筑 15,410,543.00 3.60  55 300085 银之杰 13,657,238.54 3.19  56 002009 天奇股份 13,374,627.07 3.12  57 002279 久其软件 12,892,976.75 3.01  58 000516 国际医学 12,826,399.07 2.99  59 300399 京天利 12,658,151.85 2.96  60 000651 格力电器 12,633,233.56 2.95  61 300058 蓝色光标 11,727,089.43 2.74  62 000831 五矿稀土 11,579,494.93 2.70  63 002405 四维图新 11,337,932.57 2.65  64 600060 海信电器 10,764,381.75 2.51  65 300245 天玑科技 10,687,591.27 2.50  66 300383 光环新网 10,137,625.90 2.37  67 002325 洪涛股份 9,928,987.40 2.32  68 002334 英威腾 9,885,336.72 2.31  69 300369 绿盟科技 9,801,523.00 2.29  70 600804 鹏博士 9,712,464.90 2.27  71 600420 现代制药 9,627,453.24 2.25  72 600329 中新药业 9,396,542.04 2.19  73 300007 汉威电子 9,318,850.00 2.18  74 002516 旷达科技 9,128,636.90 2.13  75 603000 人民网 9,057,836.78 2.12  76 601633 长城汽车 9,036,564.50 2.11  77 300290 荣科科技 8,813,492.66 2.06  78 002153 石基信息 8,760,346.16 2.05  79 600787 中储股份 8,727,303.00 2.04  注:卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 金额单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 2,241,296,208.04  卖出股票的收入(成交)总额 2,383,701,975.51  注:买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金报告期末未持有债券。 8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金报告期末未持有债券。 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据基金合同,本基金不投资贵金属。 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据基金合同,本基金不投资国债期货。 8.12投资组合报告附注 8.12.1本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。 8.12.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 8.12.3期末其他各项资产构成 金额单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 786,994.88  2 应收证券清算款 12,040,900.41  3 应收股利 -  4 应收利息 7,334.59  5 应收申购款 929,096.10  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 13,764,325.98   8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。 8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况 说明  1 300431 暴风科技 25,173,664.23 5.92 重大资产重组停牌   §9基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数 (户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有 份额 占总份额比例 持有 份额 占总份额比例  21,664 12,674.04 66,099,875.64 24.07% 208,470,479.50 75.93%   9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 50,791.28 0.018498%   9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0  本基金基金经理持有本开放式基金 0   §10开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2008年7月3日)基金份额总额 759,210,671.71  本报告期期初基金份额总额 345,411,698.61  本报告期基金总申购份额 955,417,316.40  减:本报告期基金总赎回份额 1,026,258,659.87  本报告期基金拆分变动份额 -  本报告期期末基金份额总额 274,570,355.14   §11重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 (一)基金管理人重大人事变动 1、经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第十次会议审议通过,毕国强先生不再担任公司总经理,由公司董事长吴显玲女士代为履行总经理职责。详情请参阅2015年4月18日相关公告。 2、经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第二十一次会议审议通过,李彪先生不再担任公司副总经理。详情请参阅2015年12月12日相关公告。 期后事项说明:经国海富兰克林基金管理有限公司股东会2015年第八次会议和第四届董事会第二十二次会议分别审议,同意自2016年1月4日起,GregoryE.McGowan先生担任公司董事长;同意吴显玲女士自2016年1月7日起担任公司总经理,全面主持经营管理工作。详情请参阅2016年1月9日相关公告。 (二)基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动 无。 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 11.4基金投资策略的改变 本报告期内未发生基金投资策略的改变。 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内基金管理人应支付给会计师事务所的审计费用是人民币70000.00元,本基金自成立以来对其进行审计的均为普华永道中天会计师事务所,未曾改聘其他会计师事务所。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 (一)基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,基金管理人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。 (二)基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占股票 成交总额比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   安信证券 2 902,281,791.40 19.51% 822,421.96 19.67%   方正证券 1 893,788,217.99 19.33% 810,676.71 19.39%   国海证券 2 538,568,106.07 11.64% 476,579.37 11.40%   中信证券 2 461,284,310.54 9.97% 408,191.29 9.76%   民族证券 1 399,077,087.62 8.63% 362,923.84 8.68%   国信证券 1 394,996,382.43 8.54% 362,641.68 8.67%   华泰证券 2 301,905,283.09 6.53% 270,333.55 6.46%   招商证券 1 177,553,099.81 3.84% 161,643.92 3.87%   国金证券 1 169,953,972.49 3.67% 154,725.35 3.70%   海通证券 1 148,273,481.44 3.21% 135,064.95 3.23%   银河证券 1 111,536,082.99 2.41% 101,542.46 2.43%   国泰君安 1 59,424,259.58 1.28% 54,153.44 1.29%   东兴证券 1 38,930,013.29 0.84% 36,255.28 0.87%   中金公司 2 18,014,043.10 0.39% 15,940.62 0.38%   申万宏源 1 5,222,063.00 0.11% 4,863.38 0.12%   中泰证券 1 4,189,988.71 0.09% 3,902.28 0.09%   中信建投 1 - - - -   兴业证券 1 - - - -   北京高华 1 - - - -   上海华信证券 1 - - - -   注:1.专用交易单元的选择标准和程序 1)选择代理基金证券买卖的证券经营机构的标准 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,并租用其交易单元作为基金的专用交易单元。选择的标准是: ?资历雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币; ?财务状况良好,经营行为规范,最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机关的处罚; ?内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求; ?具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务; ?研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时、定期、全面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务,并能根据基金投资的特定要求,提供专题研究报告。 2)公司基金交易佣金分配依据券商提供的研究报告和服务质量,评判标准包括但不限于: ?全面及时向公司提供高质量的关于宏观、行业和市场的研究报告; ?具有数量研究和开发能力; ?能有效组织上市公司调研; ?能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告; ?上门路演和电话会议的质量; ⑥与我公司投资和研究人员的信息交流和沟通能力; ⑦其他与投资相关的服务和支持。 3)租用基金专用交易单元的程序 ?基金管理人根据上述标准考察证券经营机构,考察结果经公司领导审批后,我司与被选中的证券经营机构签订《券商交易单元租用协议》和《研究服务协议》,并办理基金专用交易单元租用手续。 ?之后,基金管理人将根据各证券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况,根据如下选择标准细化的评价体系,每季度对签约证券经营机构的服务进行一次综合评价: A提供的研究报告质量和数量; B由基金管理人提出课题,证券经营机构提供的研究论文质量; C证券经营机构协助我公司研究员调研情况; D与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况; E其他可评价的量化标准。 经过评价,对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留,并对排名靠前的证券经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。若本公司认为签约机构的服务不能满足要求,或签约机构违规受到国家有关部门的处罚,本公司有权终止签署的协议,并撤销租用的交易单元;基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构,租用其交易单元。 ?交易单元租用协议期限为一年,到期后若双方没有异议可自动延期一年。 2、报告期内证券公司基金专用交易单元的变更情况 报告期内,本基金新增安信证券深圳交易单元1个;新增民族证券深圳交易单元1个;新增方正证券深圳交易单元1个。 国海富兰克林基金管理有限公司 二〇一六年三月二十八日

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